Мета діяльності КУА – забезпечення прибутковості вкладень та приросту вкладених коштів інвесторів.
Дії, які пов’язані з безпосереднім провадженням діяльності з управління активами інституційних інвесторів мають право здійснювати тільки сертифіковані фахівці з управління активами.
Основні типи ролей в компанії з управління активами:
Фахівці з управління активами. Аналізують активи, що належать інвесторам та знаходяться в їх управлінні, та активи, у які планується здійснити інвестування; здійснюють моніторинг вартості активів.
Внутрішній аудитор. Займається моніторингом виконання завдань з обов’язкового аудиту фінансової звітності, встановлює та застосовує офіційну політику, види послуг, які не підлягають аудиту та які виключені або допустимі та інше.
Менеджер з управління ризиками. Розглядає та затверджує проєкт положення про управління ризиками, здійснює перевірку адекватності такого положення та ефективності його застосування працівниками; надають рекомендації щодо схильності та стійкості професійного учасника до поточних та майбутніх ризиків та інше.
Менеджери з продажу та роботи з клієнтами. Займаються пошуком нових клієнтів, рекламою компанії, а також, підтримують зв’язок із клієнтами та гарантують, що про їх інтереси обов’язково подбають.
Комплаєнс-менеджер. Приймає участь у розробці, запровадженні, актуалізації та контролю внутрішніх документів та процедур; здійснює моніторинг, оцінку адекватності та ефективності внутрішніх документів та процедур; розробляє рекомендації щодо внутрішніх документів та процедур та інше.
IT-спеціалісти. Забезпечують роботу компанії, адже для здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів потрібно мати технічне та програмне забезпечення, які відповідають вимогам, відповідно до законодавства України.
Головний бухгалтер. Виконує обов’язки з ведення бухгалтерського обліку компанії з управління активами та інвестиційних фондів, та здійснює свої повноваження відповідно до Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні» та Міжнародних стандартів фінансової звітності.
Фахівець з питань фінансового моніторингу забезпечує дотримання КУА вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, організовує внутрішні процедури та навчання інших працівників компанії з управління активами з питань фінансового моніторингу.
Отже, як ми бачимо, діяльність із управління активами інвестиційних фондів є складним процесом, який супроводжується сумлінною працею багатьох фахівців, в інтересах яких, збільшити та примножити активи інституційних інвесторів задля отримання винагороди та власного прибутку.
Автор: Яна Твардовська